證券代碼：603126             證券簡稱：中材節(jié)能          公告編號：臨2022-016

中材節(jié)能股份有限公司

第四屆監(jiān)事會第九次會議決議公告

    本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

一、監(jiān)事會會議召開情況

中材節(jié)能股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆監(jiān)事會第九次會議于2022年3月17日以通訊方式召開。會議通知及會議材料以郵件方式于2022年3月11日發(fā)至各位監(jiān)事。會議由公司監(jiān)事會主席盧新華先生召集并主持，會議應(yīng)參與表決監(jiān)事3名，實(shí)際參與表決監(jiān)事3名。會議參與表決人數(shù)及召集、召開程序符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，合法有效。

二、監(jiān)事會會議審議情況

1、審議通過了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要的議案》。

公司編制的《中材節(jié)能股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案修訂稿）》（以下簡稱“《激勵計(jì)劃(草案修訂稿)》”）及其摘要能夠充分調(diào)動公司的董事、高級管理人員、中層管理人員、核心技術(shù)員工和業(yè)務(wù)骨干的積極性，保障公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃順利實(shí)現(xiàn)，促進(jìn)公司的長遠(yuǎn)發(fā)展。《激勵計(jì)劃(草案修訂稿)》的編制遵循了相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，同意該議案實(shí)施。具體內(nèi)容詳見刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《中材節(jié)能股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案修訂稿）》及其摘要。

本議案尚需提請股東大會審議通過。

表決結(jié)果：3票同意、0票反對、0票棄權(quán)。

2、審議通過了《公司2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃激勵對象名單（修訂稿）》。

列入《公司2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃激勵對象名單（修訂稿）》的人員符合《公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵試行辦法》、《關(guān)于規(guī)范國有控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵制度有關(guān)問題的通知》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》和《激勵計(jì)劃(草案修訂稿)》規(guī)定的任職資格：不存在最近12個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形；不存在最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形；不存在最近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施的情形；不存在具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的情形；不存在具有法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的情形。具體詳見刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《中材節(jié)能股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃激勵對象名單（修訂稿）》。

經(jīng)核查，監(jiān)事會認(rèn)為列入股票期權(quán)激勵計(jì)劃名單（修訂稿）的人員符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》規(guī)定的激勵對象條件，符合激勵計(jì)劃規(guī)定的激勵對象范圍，其作為公司本次激勵計(jì)劃激勵對象的主體資格合法、有效。具體詳見刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《中材節(jié)能股份有限公司監(jiān)事會關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃激勵對象名單（修訂稿）的核查意見》。

公司將在召開股東大會前，通過公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵對象的姓名和職務(wù)，公示期不少于10天。監(jiān)事會將于股東大會審議股票期權(quán)激勵計(jì)劃前5日披露對激勵名單（修訂稿）的審核意見及其公示情況的說明。

表決結(jié)果：3票同意、0票反對、0票棄權(quán)。

特此公告。

中材節(jié)能股份有限公司監(jiān)事會

2022年3月17日