證券代碼：603126        證券簡稱：中材節(jié)能     公告編號：臨2021-040

中材節(jié)能股份有限公司

第四屆監(jiān)事會第六次會議決議公告

    本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、監(jiān)事會會議召開情況

中材節(jié)能股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆監(jiān)事會第六次會議于2021年11月5日以通訊方式召開。會議通知及會議材料以郵件方式于2021年10月29日發(fā)至各位監(jiān)事。會議由公司監(jiān)事會主席盧新華先生召集并主持，會議應參與表決監(jiān)事3名，實際參與表決監(jiān)事3名。會議參與表決人數及召集、召開程序符合《公司法》和《公司章程》的有關規(guī)定，合法有效。

二、監(jiān)事會會議審議情況 

1、審議通過了《關于公司2021年股票期權激勵計劃（草案）及其摘要的議案》。

公司編制的《中材節(jié)能股份有限公司2021年股票期權激勵計劃（草案）》及其摘要能夠進一步健全公司中長期激勵約束機制，充分調動公司的董事、高級管理人員、中層管理人員、核心技術員工和業(yè)務骨干的積極性，保障公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃順利實現(xiàn)，促進公司的長遠發(fā)展。

具體詳見刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《中材節(jié)能股份有限公司2021年股票期權激勵計劃（草案）》及其摘要。

本議案尚需提請股東大會審議通過。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

2、審議通過了《關于公司2021年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法的議案》。

同意《公司2021年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》，編制遵循相關法律法規(guī)和規(guī)范性文件的有關規(guī)定及公司的實際情況，保證公司股權激勵計劃順利實施，確保股權激勵計劃規(guī)范運行。

具體詳見刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《中材節(jié)能股份有限公司2021股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》。

本議案尚需提請股東大會審議通過。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

3、審議通過了《公司2021年股票期權激勵計劃激勵對象名單》。

列入《公司2021年股票期權激勵計劃激勵對象名單》的人員符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權激勵管理辦法》、《國有控股上市公司（境內）實施股權激勵試行辦法》、《關于規(guī)范國有控股上市公司實施股權激勵制度有關問題的通知》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》和股權激勵計劃規(guī)定的任職資格：不存在最近12個月內被上海證券交易所認定為不適當人選的情形；不存在最近12個月內被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構認定為不適當人選的情形；不存在最近12個月內因重大違法違規(guī)行為被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施的情形；不存在具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的情形；不存在具有法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權激勵的情形。

經核查，監(jiān)事會認為列入股權激勵計劃名單的人員符合《上市公司股權激勵管理辦法》規(guī)定的激勵對象條件，符合股權激勵計劃規(guī)定的激勵對象范圍，其作為公司本次股權激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效。

公司將在召開股東大會前，通過公司網站或者其他途徑，在公司內部公示激勵對象的姓名和職務，公示期不少于10天。監(jiān)事會將于股東大會審議股權激勵計劃前5日披露對激勵名單的審核意見及其公示情況的說明。

具體詳見刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《中材節(jié)能股份有限公司2021年股票期權激勵計劃激勵對象名單》。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

特此公告。

中材節(jié)能股份有限公司監(jiān)事會 

2021年11月5日